El presente Manual, que consta de los apartados indicados más adelante, tiene por finalidad facilitar y simplificar la tramitación de los procedimientos de autorización de Sociedades Gestoras de Entidades de Capital Riesgo (S. G. E. C. R.)






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Número de Consejeros mínimo y máximo de acuerdo con sus Estatutos Sociales ---- ----


Para cada una de las personas que se relacionan se indicará si se aporta cuestionario de honorabilidad (CH) del que se adjunta modelo (véase CUESTIONARIO Y DECLARACIÓN A CUMPLIMENTAR POR LAS PERSONAS QUE VAYAN A SER NOMBRADAS CONSEJEROS Y DIRECTIVOS DE SGECR) y currículum vitae (CV), debiendo señalar el/los promotor/es si considera/n que la persona indicada tiene experiencia suficiente para ser administrador o directivo de la SGECR.
En caso de consejeros personas jurídicas deberá adjuntarse cuestionario de honorabilidad y para la persona física que vaya a ser su representante legal, cuestionario de honorabilidad y currículum vitae.
Será necesario adjuntar el cuestionario de las personas que vayan a ostentar los cargos de secretario o vicesecretario no consejero, aunque no será necesario presentar el CV.
En el currículum vitae se señalarán los conocimientos y experiencia en materias relacionadas con materias financieras o de gestión empresarial y se deberá hacer constar expresamente si se mantendrán los actuales cargos en otras entidades una vez se inscriba la SGECR en el Registro de la CNMV.

3.2.2 Vinculación de los Consejeros y Directivos con el proyecto

¿Alguno de los Consejeros, Directores Generales y asimilados o personas físicas que representen a Consejeros personas jurídicas desempeña o va a desempeñar cargos o funciones en alguna entidad del grupo económico en el que se integrará la SGECR(*)?:

NO

SI  Indique cuáles:

Nombre y apellidos o denominación social

Entidad

Cargo o función










¿Está prevista la prestación por la SGECR de actividades o servicios para alguno de los Consejeros, Directores Generales o asimilados o personas físicas que representen a Consejeros personas jurídicas?

NO

SI  Indique cuáles:

Nombre y apellidos o denominación social

Actividades a desarrollar








¿Alguno de los Consejeros, Directores Generales o asimilados o personas físicas que representen a Consejeros personas jurídicas prestará servicios a la SGECR, distintos de los propios del cargo que ocuparán?
NO

SI  Indique cuáles:

Nombre y apellidos o denominación social

Servicios a prestar








3.2.3 Prestación de servicios en otras entidades

Detalle para cada Consejero, Director General o asimilado o persona física que represente a Consejero persona jurídica si actualmente tiene vinculación directa o indirecta con otras entidades relacionadas con el mercado de valores (Entidades de Crédito, Empresas de Servicios de Inversión, Sociedades Gestoras de IIC, otras SGECR, Sicav y Entidades de Capital Riesgo, sociedades cotizadas...):


Nombre y apellidos o denominación social

Entidad

Tipo de vínculo











3.2.4 Sistema de remuneraciones
Describa el sistema de remuneración previsto para cada uno de los miembros del Consejo Administración:





3.2.5 Otros datos de interés

Indique cualquier otra información que pudiera ser relevante en relación con el Consejo de Administración, Directores Generales o asimilados o personas físicas que representen a Consejeros personas jurídicas, no consignada en los apartados anteriores:





CUESTIONARIO Y DECLARACIÓN A CUMPLIMENTAR POR LAS PERSONAS QUE VAYAN A SER NOMBRADAS CONSEJEROS O DIRECTIVOS DE SOCIEDADES GESTORAS DE ENTIDADES DE CAPITAL RIESGO
Denominación de la SGECR


Datos identificativos del Consejero o Directivo (o de las personas físicas representantes de personas jurídicas)
Nombre y apellidos:

N.I.F.: .

Domicilio:

Localidad:

Provincia: y Código postal:

Teléfono y correo electrónico:

Persona jurídica a la que representa(en su caso):
Datos identificativos del Consejero (rellénese sólo si el consejero es persona jurídica)

Denominación social:

C.I.F.: .

Domicilio:

Localidad:

Provincia: y Código postal:

Teléfono y página web:
Instrucciones para la cumplimentación

El cuestionario se deberá cumplimentar por los consejeros y directivos de la SGECR que figuren en el subapartado 3.2 del Manual para la autorización de la SGECR y en los nombramientos posteriores a la inscripción de la SGECR en el Registro de la CNMV que consistan en la designación de nuevos consejeros o cargos de dirección o en la designación del representante persona física de un consejero persona jurídica.

La persona física que en nombre de una persona jurídica conteste y firme el cuestionario deberá estar en disposición de poder acreditar suficientemente su representación.

Todas las hojas del cuestionario, así como las que se adjunten, deberán presentarse debidamente firmadas y fechadas.

Las respuestas se señalarán con una “X” y en caso de que sean afirmativas deberán acompañarse de la oportuna explicación en hoja adjunta también firmada y fechada, que podrá ir acompañada de la documentación que se estime necesaria.

Cuando se designe a un consejero persona jurídica, se cumplimentará un cuestionario en representación de dicha persona jurídica respondiendo únicamente aquellas cuestiones que le resulten de aplicación y, además otro para la persona física que vaya a actuar en su representación.

El cuestionario también deberá ser cumplimentado cada vez que se nombre a un secretario no consejero o, en su caso, a un vicesecretario no consejero. El cuestionario solo deberá actualizarse en este caso cuando se produzcan circunstancias que modifiquen las respuestas en su momento remitidas, así como ante cualquier requerimiento de la CNMV.

Tanto las personas físicas como los representantes de consejeros personas jurídicas, deberán presentar un curriculum vitae descriptivo de sus conocimientos y experiencia profesional. De esta obligación se excluirá al secretario o vicesecretario no consejero.

Debe remitirse un cuestionario actualizado cuando se produzcan circunstancias que modifiquen las respuestas en su momento remitidas, así como ante cualquier requerimiento de la CNMV.
(1) ¿Se ha tramitado o se está tramitando en la actualidad respecto a usted algún procedimiento concursal?

SI NO

(2) ¿Le ha sido impuesta alguna sanción en aplicación de disposiciones reguladoras del sistema financiero y de las entidades que operan en el mismo?

SI NO

(3) ¿Le ha sido aplicada alguna medida de intervención o sustitución en virtud de las disposiciones reguladoras del sistema financiero y/o de valores y de las entidades que operan en el mismo?

SI NO

(4) ¿Le ha sido impuesta alguna sanción tributaria por infracciones graves y/o muy graves, o de acuerdo con la legislación vigente en su día, por infracciones de omisión o de defraudación?

SI NO

(5) ¿Le ha sido impuesta alguna sanción por infracciones graves y/o muy graves en materia de Seguridad Social?

SI NO

(6) ¿Le ha sido impuesta alguna sanción por infracciones graves y/o muy graves en materia de control de cambios?

SI NO

(7) ¿Le ha sido impuesta alguna sanción en aplicación de disposiciones de defensa de los consumidores y usuarios?

SI NO

(8) ¿Le ha sido impuesta alguna sanción por prácticas restrictivas de la competencia o competencia desleal?

SI NO

(9) ¿Le ha sido impuesta alguna sanción por infracciones graves y/o muy graves en materia laboral?

SI NO

(10) ¿Le ha sido impuesta alguna sanción, se halla incurso en algún expediente sancionador, le ha sido aplicada o tiene conocimiento de que se encuentra en tramitación alguna medida de intervención o sustitución en entidades en las que haya prestado servicios, o se encuentra inhabilitado o suspendido penal o administrativamente para ejercer cargos públicos o de administración o dirección de entidades financieras, en aplicación de disposiciones reguladoras del sistema financiero?

SI NO

(11) ¿Ha sido parte demandada o ejecutada en algún procedimiento judicial declarativo o de ejecución por incumplimiento de obligaciones contractuales o impago de deudas por importe superior a 30.050,61 euros?

SI NO

(12) ¿Le ha sido impuesta alguna sanción como responsable por la comisión de alguna de las infracciones descritas en el artículo 52 de la Ley 25/2005, de 24 de noviembre?

SI NO

(13) ¿ Se encuentra procesado o, tratándose de los procedimientos a que se refieren los Títulos II y III del Libro IV de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, se ha dictado auto de apertura del juicio oral contra usted?

SI NO

(14) ¿ Ha sido inhabilitado como consecuencia de un procedimiento concursal?

SI NO

(15) ¿Tiene antecedentes penales por delitos de falsedad, contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social, de infidelidad en la custodia de documentos y violación de secretos, de blanqueo de capitales, de receptación y otras conductas afines, de malversación de caudales públicos o contra la propiedad?

SI NO

(16) ¿Ha incurrido en alguna de las circunstancias descritas en los puntos anteriores en algún Estado distinto de España? En caso afirmativo ¿en qué países?

SI NO
Se adjunta compromiso de actualización

SI NO


DECLARO BAJO MI RESPONSABILIDAD que son ciertas las manifestaciones contenidas en este cuestionario y autorizo a que se realicen consultas en ficheros públicos para acreditarlo.


COMPROMISO DE ACTUALIZACIÓN DEL

CUESTIONARIO

Nombre y apellidos/denominación:

NIF/CIF:

Persona jurídica a la que representa, en su caso:

Cargo en la SGECR:


Me comprometo a informar a la Comisión Nacional del Mercado de Valores sobre la modificación de cualesquiera circunstancias que afecten al sentido de las respuestas mencionadas en el CUESTIONARIO Y DECLARACIÓN A CUMPLIMENTAR POR LAS PERSONAS QUE VAYAN A SER NOMBRADAS CONSEJEROS O DIRECTIVOS DE LA SGECR, presentado con fecha ... de .................. de 200...

En ……...................., a ….. de ...................... de 200....

Firmado: ........................................

3.3 Estructura accionarial y de grupo

Los artículos 42.Dos y 9.Dos de la Ley 25/2005, de 24 de noviembre, reguladora de las entidades de capital-riesgo y sus sociedades gestoras establecen, entre otros requisitos necesarios de la solicitud de autorización de una SGECR, la necesidad de identificar a los aportantes iniciales, ya sean directos o indirectos y tanto personas físicas como jurídicas, con indicación de su participación en el capital social.

3.3.1 Estructura accionarial
Indique la totalidad de los socios que integrarán el capital social, con el número de acciones y participación porcentual en los derechos políticos y económicos:

Nombre y Apellidos

(Denominación Social, en su caso)

NIF/CIF

Acciones

Capital inicial

Suscrito

% sobre capital inicial

Capital inicial

desembolsado
































































































































































































































































Total












La SGECR se constituirá con una duración de (xxx años/indefinida) y no se prevé/se prevé la realización de ulteriores transmisiones de las acciones de la SGECR a favor de terceros /ni dar entrada a nuevos accionistas en la sociedad gestora. No obstante, si excepcionalmente así fuera, el/los promotor/es se compromete/n a comunicar dicha circunstancia a la CNMV, informando de la identidad de los nuevos socios con el mismo nivel de detalle que para las accionistas iniciales previstos en este Manual.
3.3.2 Socios personas jurídicas
Para cada uno de los socios que tengan la consideración de personas jurídicas, se indicará la totalidad de las participaciones directas e indirectas en su capital.

Denominación social del socio:

Participado por:

Nombre y Apellidos

(denominación social, en su caso)

Nif/Cif


% Participación Directa

Participación indirecta




A través de

% Participación(*)











































































































































































































































































































































(*) Se indicará el porcentaje de participación en el socio indirecto

3.3.3 Personas jurídicas
Para cada uno de los socios directos e indirectos personas jurídicas: objeto social, cuentas anuales e informes de gestión con los informes de auditoría de los dos últimos ejercicios, composición de sus órganos de administración así como estructura detallada del grupo al que eventualmente pertenezcan. De no existir la obligación de auditoría de cuentas, deberán aportar las cuentas depositadas en el Registro Mercantil en los dos últimos ejercicios. De no existir cuentas anuales, por tratarse de una sociedad de reciente constitución, deberán aportar un balance y una cuenta de pérdidas y ganancias a una fecha lo más próxima posible a la de la solicitud de autorización.
No obstante, en el supuesto de que el socio directo o indirecto sea una Administración Pública española ó del área de la OCDE o un organismo dependiente de ella, no será necesario aportar la información antes indicada. En el supuesto de que se trate de una entidad sujeta a supervisión por la CNMV o por cualquier otro organismo nacional o del área de la OCDE con competencias en materias de supervisión financiera o del mercado de valores, bastará con informar de su denominación social y de los datos relativos a su inscripción en el Registro del organismo supervisor correspondiente.
Indique los documentos aportados (No será necesario presentar esta información si el socio ya la ha aportado en su calidad de promotor):


Denominación Social

Objeto social

Estados financieros

Órgano de admón. (*)

Estructura del grupo (*)

SI

NO

SI

NO

SI

NO

SI

NO






















































































































































































































































































































































































































(*) Identificar en los cuadros que se exponen a continuación

Para cada socio directo o indirecto persona jurídica:
Denominación del socio: .................................................................

Composición del órgano de administración a ...... de ............... de 201..... .

Nombre y apellidos o denominación social (*)

Cargo









































































(*) En el caso de personas jurídicas indíquese entre paréntesis la persona física que la representa.
Organigrama de la estructura del grupo en el que se integra el socio de acuerdo con el artículo 4 de la LMV a.... de ....... de 201.... .




3.3.4 Vinculación del accionariado con el proyecto



¿Va a participar alguno de los socios, directos o indirectos, en la estructura organizativa de la SGECR?

NO

SI  Detalle lo siguiente:

Nombre y apellidos o denominación social del socio

Funciones a desempeñar








¿Va a aportar algún socio, directo o indirecto, medios materiales (locales para oficinas, mobiliario, etc)?

NO

SI  Detalle lo siguiente:

Nombre y apellidos o denominación social del socio

Aportación y régimen de la misma








¿Está prevista la inversión por parte de la SGECR o por las entidades que serán gestionadas por ella, en participadas vinculadas directa o indirectamente a alguno de los socios o administradores o directivos de la SGECR o, en su caso, de los socios de las entidades por ella gestionadas?

NO

SI  Detalle lo siguiente:

Nombre y apellidos o denominación social del socio/administrador o directivo

Participada en que se invierte


Importe previsto de la inversión











En el supuesto de incumplimiento del plan de negocio previsto, ¿existe un compromiso formal de los socios de apoyo financiero a la entidad?

NO

SI  Detalle cuáles:

Nombre y apellidos o denominación social del socio

Detalle del compromiso








¿Realiza alguno de los socios actividades financieras?

NO

SI  Detalle cuáles:

Nombre y apellidos o denominación social del socio

Actividad









¿Está previsto que alguna entidad no financiera controlada, directa o indirectamente, por alguno de los socios o administradores o directivos de la SGECR mantenga relaciones de negocio o realice algún tipo de transacción con la sociedad gestora?

NO

SI  Detalle estas relaciones o transacciones:

Nombre y apellidos o denominación social del socio/administrador o directivo

Entidad

Relación o transacción











¿Están previstos otros vínculos entre los accionistas, directos o indirectos y la SGECR?

NO

SI  Indique cuáles:





¿Está prevista la firma de pactos entre accionistas, distintos de los que figuran en los estatutos sociales de la futura SGECR, o de la sociedad dominante del grupo, en su caso?.

NO

SI  Indique cuáles:






3.3.5 Grupo económico en el que se integrará la SGECR
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